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🏛️ 责任主体 · 谁负责
责任主体
- 证券公司是廉洁从业风险防控的责任主体
- 董事会：对廉洁从业管理的有效性承担责任
- 主要负责人：落实廉洁从业管理职责的第一责任人
- 各级负责人：职责范围内承担相应管理责任
内控要求
- 建立健全廉洁从业内部控制制度
- 制定事前防范、事中管控、事后追责机制
- 指定专门部门进行监督、检查
🚫 禁止输送不正当利益 · 四大类
财物类
- 礼金、礼品、有价证券、股权
- 佣金返还、代持便利
消费类
- 旅游、宴请、娱乐健身
- 工作安排等利益
交易类
- 显著偏离公允价格的交易
- 结构化、高收益、保本理财产品
信息类
- 泄露内幕信息、未公开信息
- 泄露商业秘密、客户信息
🚫 禁止谋取不正当利益 · 典型行为
索取/收受利益
- 索取、收受他人财物或利益
- 利用内幕信息、未公开信息谋利
不当交易
- 诱导客户进行不必要交易
- 利用客户资产进行不必要交易
违规兼职/营利
- 违规从事营利性活动
- 兼任可能影响独立性的职务
- 为近亲属等利益关系人提供便利
🚫 禁止干扰监管 · 三类行为
影响监管决定
- 以不正当方式影响监督管理或自律管理决定
- 以不正当方式影响工作安排
获取内部信息
- 以不正当方式获取监管或自律管理内部信息
不配合检查
- 拒绝、干扰、阻碍或不配合监管人员的监督、检查、调查
📈 投行类业务 · 专项禁止
股权与债券
- 非公允价格获取拟上市公司/并购重组公司股权
- 非公允价格配售或约定回购债券
定价与信息
- 泄露发行询价和定价信息
- 操纵发行价格
利益输送
- 直接或间接通过聘请第三方机构/个人输送利益
- 以与监管人员熟悉或承诺批复时间为手段招揽项目
📅 报告与问责 · 关键数字
内部监督
- 每年至少开展1次廉洁从业内部专项检查
外部报告
- 年度报告：每年4月30日前报送上年度管理情况
- 重大事项：发生后5个工作日内报告
问责与处罚
- 行政监管措施：警示函、监管谈话、认定为不适当人选
- 行政处罚：警告、罚款
- 情节严重：市场禁入
- 涉嫌犯罪：移送司法
📝 高频考点速记 · 考前必背
🏛️ 证券公司是责任主体
📋 董事会承担有效性责任
👤 主要负责人是第一责任人
📅 年度报告：4月30日前
⏱️ 重大事项报告：5个工作日内
🔍 内部专项检查：每年至少1次
🎯 禁止输送不正当利益“四大类”
✔ 财物类 · 消费类 · 交易类 · 信息类
⚡ 投行专项禁止关键词
✔ ❌ 非公允获取股权 | ❌ 泄露定价信息 | ❌ 通过第三方输送利益 | ❌ 以监管关系招揽项目
📌 处罚措施层级
行政监管措施 → 行政处罚 → 市场禁入 → 移送司法
🔔 易混淆区分
✅ 董事会：对廉洁从业管理的有效性承担责任
✅ 主要负责人：落实廉洁从业管理职责的第一责任人
✅ 年度报告 vs 重大事项报告：4月30日前 vs 5个工作日内